Northern Trust
Northern Trust (рус. Северный Траст) — американская финансовая холдинговая компания, оказывающая инвестиционные и депозитарные услуги. Northern Trust имеет 85 офисов в 18 штатах США и 20 международных офисов в Европе, на Ближнем востоке и в Азиатско-Тихоокеанском регионе. Входит в двадцатку крупнейших банков США.
| Northern Trust Corporation | |
 | |
| Тип |
Публичная компания |
|---|---|
| Основание |
1889 |
| Основатели |
Байрон Лафлин Смит |
| Расположение |
США: Чикаго, Иллинойс |
| Ключевые фигуры |
Фредерик Уодделл |
| Отрасль |
Финансовые услуги |
| Продукция |
Депозитарная деятельность |
| Сайт | |
Размер депозитарных активов — $7,4 трлн, размер активов под администрированием — $1,9 трлн, размер активов под управлением — $1 трлн на 30 июня 2017 года.
История Править
Банк The Northern Trust Company был основан Байроном Лафлином Смитом 12 августа 1889 года в Чикаго, штат Иллинойс. Смит обеспечил 40 % от первоначального акционерного капитала в $1 млн, среди других 27 акционеров банка были такие известные чикагские предприниматели, как Маршалл Филд, Филип Дэнфорт Армор и Мартин Райерсон (англ.)русск.. К концу первого года работы размер депозитов в банке превысил $1,5 млн, а к концу 1895 года составил $10,5 млн. В 1906 году банк построил новое здание для своей штаб-квартиры, главной достопримечательностью которого стала первая в Чикаго система кондиционирования воздуха, а также самая передовая на то время телефонная система. С 1912 года банк начал вести операции с ценными бумагами. В 1914 году он вошёл в состав новосозданной Федеральной резервной системы. В марте 1914 года умер основатель банка Байрон Смит, и пост главы банка занял его сын, Соломон Смит. Со вступлением США в первую мировую войну в 1917 году Northern Trust был выбран в качестве депозитария имущества вражеских стран на сумму в полмиллиарда долларов. Великую депрессию банк пережил сравнительно благополучно: в округе Кук штата Иллинойс из 335 банков в 1929 году в 1935 году осталось только 95, за то же время объём депозитов в Northern Trust вырос с $56 млн до более $300 млн. С началом Второй мировой войны банк занялся размещением государственных военных облигаций и за время войны удвоил размер своих активов. В 1963 году умер Соломон Смит и его сменил Эдуард Байрон Смит (сын Соломона); активы банка к этому времени достигли 1 млрд долларов. В конце 1960-х было открыто представительство в Лондоне и основана Northern Trust International Banking Corporation, дочерняя компания, зарегистрированная в Нью-Йорке. В 1971 году была куплена Security Trust Company, компания из Майами, благодаря чему регион деятельности Northern Trust расширился на Флориду. В 1974 году банк начал оказывать трастовые услуги в штате Аризона, а в 1988 году — в Калифорнии. В 1989 году банк вышел на рынок Техаса, купив Concorde Bank. В 1979 году Эдуард Смит ушёл в отставку, его сменил Норман Штауб (E. Norman Staub), через несколько лет банк возглавил Филип Свит (Philip W. K. Sweet), а после него — Вестон Кристоферсон (Weston Christopherson) и Дэвид Фокс (David W. Fox). С 1995 по 2007 год Northern Trust возглавлял Уильям Озборн (англ.)русск..
Холдинговая компания Northern Trust Corporation была зарегистрирована в 1971 году, банк стал её дочерней компанией. Банк продолжает быть практически единственной составляющей корпорации, на него на конец 2015 года приходилось $116,4 млрд из $116,7 млрд активов, $7,9 млрд из $8,7 млрд собственного капитала.
Деятельность Править
Основные подразделения, составляющие Northern Trust Corporation:
- Услуги корпорациям и финансовым институтам (Corporate & Institutional Services) — предоставляет услуги по обслуживанию активов корпорациям, пенсионным и инвестиционным фондам и другим финансовым институтам по всему миру. Эти услуги включают хранение активов (на 30 июня 2017 год — на сумму $6,8 трлн), инвестирование и администрирование активов (размер активов под управлением — $700 млрд, размер активов под администрированием — $1 трлн на 2017 год), аналитические услуги, обмен валют и другие. Оборот в 2015 году составил $2,5 млрд, чистая прибыль — $485 млн.
Институциональные трастовые и фидуциарные услуги (англ. Institutional Trust & Fiduciary Services).
- Directed Trust
- Delegated Trust (Co-Trustee)
- Common Trust Fund
- Collective Trust Fund
- Commingled Trust Fund
- Collective Investment Trust Fund
Northern Trust оказывает доверительное управление, трастовые и фидуциарные услуги индивидуальным и институциональным клиентам через дочернии компании Northern Trust Global Investments Limited с активами $140 млрд, Northern Trust Investments, Inc. с активами $680 млрд, Northern Trust Investments, N.A. с активами $370 млрд.
- Управление состоянием (Wealth Management) — обслуживание индивидуальных клиентов с размером личного состояния, превышающим $200 млн. Услуги включают хранение и инвестирование активов, трастовые и фидуциарные услуги, финансовые консультации, поддержка филантропной деятельности. Офисы подразделения расположены в 18 штатах и Вашингтоне, в офшорной зоне на острове Гернси, в Лондоне и Абу-Даби. Размер депозитарных активов — $600 млрд, размер активов под администрированием — $900 млрд, размер активов под управлением — $300 млрд. Оборот в 2015 году составил $1,976 млрд, чистая прибыль — $440 млн.
Персональные трастовые услуги (Personal Trust Services).
- Irrevocable Life Insurance Trust
- Asset Protection Trust
- Spendthrift Trust
- Special Needs Trust
- Intentionally Defective Grantor Trust
- Intentionally Defective Irrevocable Trust
- Spousal LifeTime Access Trust
- Grantor Retained Annuity Trust
- Grantor Retained Income Trust
- Grantor Retained UniTrust
- Qualified Personal Residence Trust
- Qualified Terminable Interest Property Trust
- Dynasty Trust
- Generation Skipping Trust
В структуре доходов компании из $4,7 млрд оборота 63 % пришлось на плату за трастовые, инвестиционные и другие услуги, 23 % — на процентный доход от ценных бумаг, в которые инвестированы активы, 6 % — прибыль, полученная при обмене валют, 8 % — другие непроцентные доходы. В структуре активов под управлением 51 % составляют акции (и другие ценные бумаги без фиксированной доходности), 17 % приходится на облигации и другие ценные бумаги с фиксированной доходностью, 20 % на наличные деньги и другие ценности, 12 % — другие кредитные обязательства (Securities Lending Collateral). Основная часть активов в депозитариях находится в Северной Америке — $2,999 трлн и Европе (включая Ближний Восток и Африку) — $1,971 трлн. Из $648 млрд активов под управлением в 2015 году $410 млрд пришлось на Северную Америку.
Деятельность Northern Trust Corporation в осуществляется преимущественно в США: в 2015 году на домашний рынок пришлось $3,344 млрд из $4,703 млрд выручки, $629 млн из $974 млн чистой прибыли и $86 млрд из $117 млрд активов. В других странах деятельность ограничивается сотрудничеством с банками, наиболее значительно присутствие в Канаде, Японии и Великобритании, а также в Германии, Сингапуре, Швеции, Франции, Швейцарии, Австралии, Нидерландах, Финляндии.
Финансовые показатели Править
| Год | 2001 | 2002 | 2003 | 2004 | 2005 | 2006 | 2007 | 2008 | 2009 | 2010 | 2011 | 2012 | 2013 | 2014 | 2015 | 2016 | 2017 | 2018 | 2019 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Выручка | 2,140 | 2,066 | 2,088 | 2,326 | 2,686 | 3,061 | 3,572 | 4,328 | 3,572 | 3,488 | 3,770 | 3,896 | 4,089 | 4,331 | 4,703 | 4,962 | 5,375 | 5,960 | 6,073 |
| Чистая прибыль | 0,488 | 0,447 | 0,405 | 0,506 | 0,584 | 0,665 | 0,727 | 0,795 | 0,864 | 0,670 | 0,604 | 0,687 | 0,731 | 0,812 | 0,974 | 1,033 | 1,199 | 1,556 | 1,492 |
| Активы | 39,66 | 39,48 | 41,45 | 45,28 | 53,41 | 60,71 | 67,61 | 82,05 | 82,14 | 83,84 | 91,95 | 92,98 | 94,86 | 104,1 | 110,7 | 123,9 | 138,6 | 132,2 | 136,8 |
| Собственный капитал | 2,774 | 3,000 | 3,055 | 3,296 | 3,601 | 3,944 | 4,509 | 6,389 | 6,312 | 6,830 | 7,024 | 7,358 | 7,668 | 8,167 | 8,625 | 9,770 | 10,22 | 10,51 | 11,09 |
| Активы под управлением, млрд | 319,9 | 302,5 | 478,6 | 571,9 | 617,9 | 697,2 | 757,2 | 558,8 | 627,2 | 643,6 | 662,9 | 758,9 | 884,5 | 934,1 | 875,3 | 942,4 | 1161 | 1069 | 1231 |
| Активы в депозитариях, млрд | 1653 | 1480 | 2086 | 2554 | 2925 | 3545 | 4135 | 3008 | 3657 | 4081 | 4263 | 4805 | 5576 | 5969 | 6072 | 6721 | 8085 | 7594 | 9234 |
Акционеры Править
Крупнейшие владельцы акций Northern Trust на 31 марта 2017 года.
| Название акционера | Количество акций | Процент |
|---|---|---|
| The Vanguard Group, Inc. | 13,891,932 | 6.31 |
| BlackRock Capital Management, Inc. | 13,279,770 | 6.03 |
| FMR Co., Inc. | 12,370,754 | 5.62 |
| Northern Trust Investments, N.A. | 12,230,312 | 5.55 |
| Wellington Management Company, LLP | 12,181,018 | 5.53 |
| State Street Global Advisors, Inc. | 10,341,159 | 4.70 |
| T. Rowe Price Associates, Inc. | 9,050,769 | 4.11 |
| Northern Trust Thrift-Incentive Plan | 8,285,779 | 3.76 |
| J.P. Morgan Investment Management Inc. | 8,226,919 | 3.73 |
| American Century Investment Management, Inc. | 7,404,174 | 3.36 |
| Goldman Sachs Asset Management, L.P. | 5,109,713 | 2.32 |
| Invesco Advisers, Inc. | 4,522,044 | 2.05 |
| Findlay Park Partners LLP | 2,742,643 | 1.24 |
| PRIMECAP Management Company | 2,553,950 | 1.16 |
| State Street Global Advisors (Australia) Limited | 2,466,749 | 1.08 |
| FIL Limited | 2,243,105 | 0.99 |
| Geode Capital Management, LLC | 2,225,259 | 1.01 |
| Ariel Investments, LLC | 2,080,359 | 0.94 |
| Columbia Management Investment Advisers, LLC | 2,022,331 | 0.91 |
| Mellon Capital Management Corporation | 1,941,662 | 0.88 |
| Waddell & Reed Investment Management Company | 1,680,104 | 0.76 |
| Wells Fargo Advisors, LLC | 1,626,269 | 0.73 |
| Dimensional Fund Advisors Limited | 1,002,000 | 0.45 |
| MFS Investment Management K.K. | 997,276 | 0.45 |
| Deutsche Investment Management Americas Inc. | 946,516 | 0.43 |
| Managed Account Advisors, LLC | 789,507 | 0.35 |
Дочерние компании Править
- Northern Trust Asset Management
- Northern Trust Investments Inc.
- Northern Trust Investments, N.A. (США)
- Northern Trust Global Advisors, Inc.
- Northern Trust Global Investments Limited.
- Northern Trust Global Investments Japan K.K. (Япония)
Ссылки Править
- Northern Trust Corporation на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам